关于印发《安徽省省属企业合规治理指引（试行）》的通知

来源：?时间：2022-04-13?浏览量：20458

各省属企业：

为加速推动省属企业全面增强合规治理，有效防控合规危害，增进企业依法合规经营治理，包管企业连续健康生长，我委制定了《安徽省省属企业合规治理指引（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。事情中的问题和建议请实时反响。

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????????????????????????? 2021年11月25日

安徽省省属企业合规治理指引（试行）

第一章总则

第一条为推动省属企业全面增强合规治理，有效防控合规危害，增进企业依法合规经营治理，包管企业连续健康生长，凭据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关执规律则划定，参照《中央企业合规治理指引（试行）》，制定本指引。

第二条本指引所称省属企业，是指安徽省人民政府国有资产监督治理委员会（以下简称省国资委）凭据安徽省人民政府授权履行出资人职责的国家出资企业。

本指引所称合规，是指省属企业及其员工的经营治理行为切合执规律则、监管划定、行业准则和企颐魅章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本指引所称合规危害，是指省属企业及其员工因不对规行为，引发执法责任、受到相关处分、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本指引所称合规治理，是指以有效防控合规危害为目的，以企业和员工经营治理行为为工具，开展包括制度制定、危害识别、合规审查、危害应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的治理运动。

第三条省国资委卖力指导监督省属企业合规治理事情。

第四条省属企业应当健全合规治理制度，完善合规治理组织架构，明确合规治理责任，全面构建合规治理体系，有效防控合规危害，确保依法合规经营。

省属企业应当树立合规经营意识，培育合规文化，将其作为企业文化建设的重要内容，树立依法合规、守法诚信的价值观，不绝提升宽大员工的合规意识和行为自觉，营造依规效劳、按章操作的良好文化气氛。

第五条省属企业应当凭据以下原则加速建立健全合规治理体系：

（一）全面笼罩。将合规要求笼罩各业务领域、各部分、各级子企业和分支机构、全体员工，贯串决策、执行、监督全流程。

（二）强化责任。把增强合规治理作为企业主要卖力人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确治理人员和各岗位员工的合规责任并催促有效落实。

（三）协同联动。推动合规治理与执法危害防备、监察、审计、内控、危害治理等事情相统筹、相衔接，确保合规治理体系有效运行。

（四）客观独立。严格依照执规律则等划定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规治理牵头部分独立履行职责，不受其他部分和人员的干预。

第二章合规治理职责

第六条党委会的合规治理职责主要包括：

（一）全面领导、统筹推进合规治理事情；

（二）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规；

（三）研究合规治理卖力人人选和合规治理牵头部分设置；

（四）对董事会、监事会、高级治理人员的合规经营治理情况进行监督；

（五）对合规治理的重大事项研究提出意见；

（六）凭据权限研究或决定有关违规人员的处理事项。

第七条董事会的合规治理职责主要包括：

（一）推动完善合规治理体系，统筹协调企业合规治理事情；

（二）批准企业合规治理战略计划、基本制度和年度报告；

（三）决定合规治理卖力人的任免；

（四）决定合规治理牵头部分的设置和职能；

（五）研究决定合规治理有关重大事项；

（六）凭据权限研究或决定有关违规人员的处理事项；

（七）章程划定的其他合规治理职责。

第八条监事会的合规治理职责主要包括：

（一）监督董事会的决策与流程是否合规；

（二）监督董事和高级治理人员合规治理职责履行情况；

（三）对引发重大合规危害负有主要责任的董事、高级治理人员提出免职建议；

（四）向董事会提出撤换公司合规治理卖力人的建议；

（五）章程划定的其他合规治理职责。

第九条经理层的合规治理职责主要包括：

（一）凭据董事会决定，建立健全合规治理组织架构；

（二）批准合规治理具体制度划定；

（三）批准合规治理计划，接纳步伐确保合规治理制度获得有效执行；

（四）明确合规治理流程，确保合规要求融入业务领域；

（五）实时制止并纠正不对规的经营行为，凭据权限对违规人员进行责任追究或提来由置建议；

（六）章程或经董事会授权的其他合规治理职责。

第十条省属企业设立合规委员会，可以与企业法治建设领导小组或危害控制委员会等合署，由企业主要卖力人担当主任，担负合规治理的组织领导和统筹协调事情，按期召开集会，研究决定合规治理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规治理事情。

第十一条省属企业应当明确合规治理卖力人。合规治理卖力人由总执法照料或相关卖力人担当，主要职责包括：

（一）组织制订合规治理战略计划；

（二）加入企业重大决策并提出合规意见和建议；

（三）领导合规治理牵头部离开展事情；

（四）向董事会和总经理汇报合规治理重大事项；

（五）组织起草合规治理年度报告；

（六）章程、董事会或合规委员会确定的其他合规治理职责。

第十二条省属企业应当明确合规治理牵头部分。企业执法事务机构或其他相关机构为合规治理牵头部分，组织、协和谐监督合规治理事情，为其他部分提供合规支持，主要职责包括：

（一）研究起草合规治理计划、基本制度和具体制度划定；

（二）连续关注执规律则等规则变革，组织开展合规危害识别和预警，加入企业重大事项合规审查和危害应对；

（三）组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，催促违规整改和连续革新；

（四）指导企业各部分、各级子公司和分支机构的合规治理事情；

（五）受理职责规模内的违规举报，组织或加入对违规事件的视察，并提来由置建议；

（六）组织或协助业务部分、人力资源部离开展合规培训；

（七）章程、董事会或合规委员会确定的其他合规治理职责。

第十三条业务部分卖力本事域的日常合规治理事情，凭据合规要求完善业务治理制度和流程，主动开展合规危害识别和隐患排查，宣布合规预警，组织合规审查，实时向合规治理牵头部分通报危害事项，妥善应对合规危害事件，做好本事域合规培训和商业同伴合规视察等事情，组织或配合进行违规问题视察并实时整改。

纪检监察、审计、执法、内控、危害治理、宁静生产、质量环保等相关部分，在职权规模内履行合规治理职责，设合规联络员。业务部分以设合规联络员或配备合规专员的方法，全面加入所规治理。

第三章合规治理重点

第十四条省属企业应当凭据外部情况变革，结合自身实际，在全面推进合规治理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防备合规危害。

第十五条增强对以下重点领域的合规治理：

（一）公司治理。全面落实“三重一大”决策制度，强化制度文件的合规审查，提升决策有效性，包管党委会、董事会、监事会、经理层等依据执法划定正确履职，实现党的领导与公司治理有效融合。

（二）条约治理。树立审慎签约、诚信履约的合规文化。重视条约治理与合规审查，关注商业条款及商业条件差池等的商业条约。

（三）市场交易。完善交易治理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业行贿、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等运动。严禁融资性贸易和“空转”“走单”等虚假贸易业务，包管企业资产宁静与良好商业信誉。

（四）商业同伴。对重要商业同伴组织开展合规尽职视察，凭据视察结果相应接纳商业同伴作出合规允许、签订合规协议、增加合规条款等步伐，增进商业同伴行为合规。

（五）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严守财经纪律，严格遵守财务规章制度、规范，严格执行财务事项操作和审批流程。坚持依法纳税，严格遵守税收执法政策。

（六）知识产权。实时申请注册知识产权结果，规范实施许可和转让，实时制止外部侵权行为，增强对商业秘密和商标的�；�，依规则范使用他人知识产权，避免侵权行为。

（七）信息宁静。强化信息宁静�；さ挠行院椭葱行�，接纳全面可行的�；げ椒�，避免重大商业信息与内幕信息泄露。尊重业务同伴和客户的隐私信息。依法合规规范收集、存储、使用等个人信息处理行为。

（八）宁静环保。严格执行国家宁静生产、情况�；ぶ垂媛稍�，完善企业生产规范和宁静环保制度，增强监督检查，实时发明并整改违规问题。

（九）产品质量。完善质量体系，增强历程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和效劳。

（十）劳动用工。严格遵守劳动执规律则，健全完善劳动条约治理制度，规范劳动条约签订、履行、变换息争除，切实维护劳动者正当权益。

（十一）礼品与商务接待。禁止超规格、超标准接受或送出礼品以及超标准接受或组织商务宴请，维护正常商业关系与市场秩序。

（十二）其他需要重点关注的领域。

第十六条增强对以下重点环节的合规治理：

（一）制度制定环节。强化对规章制度、革新计划等重要文件的合规审查，确保切合执规律则、监管划定等要求。

（二）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，增强对决策事项的合规论证把关，包管决策依法合规。

（三）生产运营环节。严格执行合规制度，增强对重点流程的监督检查，确保生产经营历程中照章效劳、按章操作。

（四）其他需要重点关注的环节。

第十七条增强对以下重点人员的合规治理：

（一）治理人员。增进治理人员切实提高合规意识，带动依法依规开展经营治理运动，认真履行担负的合规治理职责，强化考核与监督问责。

（二）重要危害岗位人员。凭据合规危害评估情况明确界定重要危害岗位，有针对性加大培训力度，使重要危害岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项划定，增强监督检查和违规行为追责。

（三）外洋人员。将合规培训作为外洋人员任职、上岗的必备条件，确保遵守我国和所在国执规律则、监管划定等相关划定。

（四）其他需要重点关注的人员。

第十八条增强对外洋投资经营行为的合规治理：

（一）增强对企业对外贸易、境外投资、外洋运营以及外洋工程建设等行为的合规治理，深入研究并严格遵守投资所在国执规律则及相关国际规则，全面掌握禁止性划定，明确外洋投资经营行为的红线、底线。

（二）健全外洋合规经营的制度、体系、流程，重视开展项目的合规论证和尽职视察，依法增强对境外机构的管控，规范经营治理行为。

（三）按期排查梳理外洋投资经营业务的危害状况，重点关注重大决策、重大条约、大额资金管控和境外子企业公司治理等方面保存的合规危害，妥善处理、实时报告，避免扩大蔓延。

第四章合规治理运行

第十九条建立健全合规治理制度，制定全员普遍遵守的合规行为规范，针对重点领域制定专项合规治理制度，并凭据执规律则变革和监管动态，实时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。

第二十条建立健全合规审查机制，将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要条约签订、重大项目运营、大额采购和销售、大额资金治理等经营治理行为和相关财务、信息技术等专业事项推进的必经程序，实时对不对规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。

第二十一条建立合规危害识别预警机制，全面系统梳理经营治理运动中保存的合规危害，对危害爆发的可能性、影响水平、潜在结果等进行系统剖析，关于典范性、普遍性和可能爆发较严重结果的危害实时宣布预警。

第二十二条建立合规危害应对机制，针对发明的危害制定预案，接纳有效步伐，实时应对处理。关于重大合规危害事件，合规委员会统筹领导，合规治理卖力人牵头，相关部分协同配合，最大限度化解危害、降低损失。

第二十三条建立违规举报和调盘问责机制，流通举报渠道，包管企业员工有权利和途径举报违法违规行为。建立完善违规行为处分制度，明晰违规责任规模，细化惩办标准，经调考核实，确有违规行为的，依法进行相应处理，涉及违法犯法的，移交司法机关处理。

企业应确立违规视察基本方法和程序，违规举报视察要与纪检监察部分举报视察相结合，凭据偏重点差别进行分工协作。

第二十四条建立合规治理评估机制，合规治理牵头部分按期对合规治理体系的有效性等进行剖析，对重大或重复泛起的合规危害和违规问题，深入查找泉源，完善相关制度，梗塞治理漏洞，强化历程管控，连续革新提升。须要时，可以聘请第三方中介机构加入评估。

内部审计部分要按期对合规治理体系的有效性等进行合规审计，并将合规审计结果以及合规审计中发明的合规治理问题通报合规治理牵头部分。

第五章合规治理包管

第二十五条落实领导责任。充分发挥企业主要卖力人“要害少数”作用，认真履行推进本企业法治建设第一责任人职责，把合规治理事情作为谋划、安排法治国企建设全局事情的重要内容，对事情中的重点难点问题，亲自安排、亲自研究、亲自协调、亲自督办。

第二十六条增强合规考核评价，把合规经营治理情况纳入对各部分和所属企业卖力人的年度综合考核，细化评价指标。对所属单位和员工合规职责履行情况进行评价，并将结果作为员工考核、干部任用、评先选优等事情的重要依据。省国资委将把合规治理事情作为重要内容，纳入企业法治建设考核评价和总执法照料述职评议内容。

第二十七条强化合规治理信息化建设，通过信息化手段优化治理流程，纪录和生存相关信息。运用大数据等工具，增强对经营治理行为依法合规情况的实时在线监控和危害剖析，实现信息集成与共享。

第二十八条建立专业化、高素质的合规治理步队，凭据业务规模、合规危害水平等因素配备合规治理人员，连续增强业务培训，提升步队能力水平。外洋经营重要地区、重点项目应当明确合规治理机构或配备专职人员，切实防备合规危害。

第二十九条重视合规培训，结正当治宣布道育，建立制度化、常态化培训机制，确保员工理解、遵循企业合规目标和要求。

第三十条积极培育合规文化，通过制定发放合规手册、签订合规允许书等方法，强化全员宁静、质量、诚信和廉洁等意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营的思想基础。

第三十一条建立合规报告制度，爆发较大合规危害事件，合规治理牵头部分和相关部分应当实时向合规治理卖力人、分担领导报告。重大合规危害事件应当向省国资委和有关部分报告。每年年底前，合规治理牵头部分汇总剖析企业合规危害和合规治理事情情况，起草年度报告，经董事会审议通事后报送省国资委。

第六章附则

第三十二条省属企业凭据本指引，结合实际制定合规治理实施细则。金融机构另有划定的，从其划定。

各设区市国有资产监督治理机构可以参照本指引，积极推进所出资企业合规治理事情。

第三十三条本指引由省国资委卖力解释。

第三十四条本指引自宣布之日起施行。

????政策解读文件：http://gzw.ah.gov.cn/public/7031/56061771.html

????文件下载：

????省属企业合规管理指引（试行）规则155号.docx

????省属企业合规治理指引（试行）.pdf

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